![\"\"](\"https:\/\/www.pimealdia.org\/wp-content\/uploads\/2017\/12\/compliance-300x231.jpg\")
La funci\u00f3n de \u00abcompliance\u00bb <\/i> se ha ido extendiendo en nuestro panorama empresarial, motivado por la necesidad de poder hacer frente al creciente volumen de nuevas normativas y reglamentos, de gran complejidad en muchos de los sectores<\/strong>, que ha obligado a una readaptaci\u00f3n interna de tipo estructural y organizativo, as\u00ed como una obligada revisi\u00f3n y actualizaci\u00f3n de los est\u00e1ndares de calidad y de gesti\u00f3n exigidos.<\/p>\nEs un hecho constatable que este moderno concepto de \u00abcompliance\u00bb <\/i> llega con retraso en nuestro pa\u00eds, principalmente de la mano de empresas que tienen sus matrices en el extranjero y con una importante cultura corporativa, y tambi\u00e9n de aquellas empresas que, con importantes conexiones internacionales, es ven obligadas a desarrollar e implementar planes de \u00abcompliance\u00bb <\/i> para garantizar y proporcionar seguridad a sus socios extranjeros.<\/p>\n El \u00abcompliance\u00bb consiste en establecer un modelo interno de cumplimiento de la legalidad<\/em><\/strong>, a fin de establecer las pol\u00edticas, directrices y procedimientos internos adecuados y suficientes para garantizar que una empresa, con inclusi\u00f3n de sus cuadros directivos, empleados y todos los agentes vinculados, cumplan escrupulosamente con el marco normativo vigente de aplicaci\u00f3n.<\/p>\n Debe entenderse como marco normativo, no s\u00f3lo las normas legales (Leyes, Reglamentos …), sino todas aquellas directrices de car\u00e1cter interno, tales como normas \u00e9ticas de funcionamiento y compromisos con terceros (clientes, proveedores), teniendo en cuenta que hay situaciones que, si bien, pueden entenderse dentro del marco normativo y legal de aplicaci\u00f3n, pueden no revestir el car\u00e1cter moral y \u00e9tico exigido. Por este motivo es importante afrontar y plantearse el \u00abcompliance\u00bb <\/i> con la perspectiva del sector concreto al que pertenece la empresa, el tipo de servicio o producto final que se da, as\u00ed como su dimensi\u00f3n y proyecci\u00f3n.<\/p>\n Dentro del organigrama de la empresa resulta importante que todos los departamentos, ya est\u00e9n centralizados o descentralizados, internos o externos, se articulen, coordinen e implementen, a fin de que los planes de \u00abcompliance\u00bb <\/i>sean efectivos en la pr\u00e1ctica y funcionamiento diario, como elemento generador de valor a\u00f1adido y con el fin de evitar y\/o mitigar riesgos, contribuyendo a una mejora de la cultura y praxis empresarial.<\/p>\n Es por este motivo que la planificaci\u00f3n, regulaci\u00f3n y desarrollo de un programa de <\/strong> \u00abcompliance\u00bb <\/em><\/strong> debe verse como una oportunidad de crecimiento y mejora como organizaci\u00f3n empresarial<\/strong>, con el objetivo de implementar, a nivel de estructura y funcionamiento interno, un modelo eficaz de control de riesgos y cumplimiento legal. <\/strong><\/p>\n El sector financiero fue el primero donde aparece y se hace necesario un desarrollo de los planes de \u00abcompliance\u00bb.<\/i> El motivo principal es el alto nivel de rigor y exigencia al que est\u00e1 sometida su propia normativa y regulaci\u00f3n.<\/p>\n A estos efectos, las entidades financieras se preocupan para asegurar el estricto y escrupuloso cumplimiento de la compleja normativa que es de aplicaci\u00f3n en el sector.<\/p>\n Con el paso de los a\u00f1os se constata, en todos los sectores empresariales e industriales, una mayor profusi\u00f3n de legalidad y normativa cada m\u00e1s compleja y exigente <\/strong> que deriva y se traduce en una creciente necesidad de instaurar, regular y desarrollar, en toda organizaci\u00f3n empresarial, programas y planes de \u00abcompliance\u00bb <\/i>.<\/p>\n Los ejemplos son muchos: los protocolos sobre protecci\u00f3n de datos; las normas ISO espec\u00edficas para la gesti\u00f3n y control del cumplimiento de la normativa y legalidad de aplicaci\u00f3n en cada sector, …<\/p>\n Es interesante destacar, a los efectos de entender y visualizar la definitiva implantaci\u00f3n y consolidaci\u00f3n de la \u00abcompliance\u00bb <\/i> en la pr\u00e1ctica diaria empresarial en el nuestro pa\u00eds, que ya hace unos a\u00f1os fue modificado el C\u00f3digo Penal del a\u00f1o 2010 <\/strong> y qued\u00f3 aprobada la \u00abResponsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas\u00bb, ya sea por delitos cometidos en su nombre, por cuenta de sus representantes legales y administradores, as\u00ed como para aquellos que, estando sometidos a su autoridad, hayan podido incurrir en los hechos constitutivos de delito y haya podido ser demostrado que no se hab\u00edan ejercido sobre estos los m\u00e9todos de control oportunos.<\/p>\n Fue introducida recientemente una modificaci\u00f3n respecto de esta responsabilidad penal, quedando eximida de la misma la persona jur\u00eddica que haya adoptado, reglamentado y ejecutado, antes de la comisi\u00f3n del delito, protocolos y medidas de vigilancia y control para su prevenci\u00f3n o minimizaci\u00f3n significativa del riesgo. Asimismo, se recomienda la creaci\u00f3n de un \u00f3rgano interno que, con un cierto grado de autonom\u00eda, pragmatismo y suficiencia, supervise estos protocolos de control, y se pueda constatar que el delito se ha cometido eludiendo los mismos por parte de sus autores.<\/p>\n Xavier Escudero L\u00f3pez<\/strong>, abogado<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" El \u00abcompliance\u00bb ha llegado para quedarse dentro del mundo legal y de empresa. Ha logrado un protagonismo creciente que ha terminado por consolidarse en el entramado empresarial de nuestro pa\u00eds, no ya s\u00f3lo en empresas grandes, sino tambi\u00e9n en medianas y peque\u00f1as. La funci\u00f3n de \u00abcompliance\u00bb se ha ido extendiendo en nuestro panorama empresarial, motivado por la necesidad de poder hacer frente al creciente volumen de nuevas normativas y reglamentos, de gran complejidad en muchos de los sectores, que ha obligado a una readaptaci\u00f3n interna de tipo estructural y organizativo, as\u00ed como una obligada revisi\u00f3n y actualizaci\u00f3n de los est\u00e1ndares<\/p>\n","protected":false},"author":30,"featured_media":11116,"comment_status":"open","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[342],"tags":[445],"coauthors":[],"class_list":["post-11120","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-panorama","tag-estrategia-es"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/11120","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/30"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=11120"}],"version-history":[{"count":4,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/11120\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":11125,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/11120\/revisions\/11125"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/11116"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=11120"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=11120"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=11120"},{"taxonomy":"author","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.enactiu.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/coauthors?post=11120"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}} \u00bfQu\u00e9 es el \u00abcompliance\u00bb? <\/strong><\/h4>\n
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El objetivo<\/strong> de un programa y plan de \u00abcompliance\u00bb es el de tener todos los riesgos identificados<\/strong>, a fin de que, llegado el caso de producirse y materializarse uno de ellos, se disponga de un protocolo de actuaci\u00f3n normado y reglado<\/strong> que pueda dar una respuesta \u00e1gil y r\u00e1pida<\/strong> en el tiempo, y mitigue o reduzca el posible impacto negativo y de consecuencias graves para la organizaci\u00f3n.<\/p>\n Breve historia del <\/strong> \u00abcompliance\u00bb <\/em><\/strong><\/h4>\n
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Es con este nuevo escenario que el sector del \u00abcompliance\u00bb <\/i> pasa a convertirse en un elemento primordial y casi obligatorio en el sector empresarial, imponiendo -se la programaci\u00f3n y planificaci\u00f3n de sistemas y protocolos de control a fin de eliminar o mitigar posibles responsabilidades y contribuyendo a un aumento de la seguridad jur\u00eddica en otros \u00e1mbitos al margen del penal.<\/p>\n